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來源：中國證券報
中國證監會副主席姚剛17日出席首屆“中國誠信法治保障論壇”時表示，中國證監會將以全面實施《誠信監管辦法》為抓手，以啟動運行升級后的誠信數據庫為依托，從許可審查程序、創新業務限制、常規監管檢查、行政處罰和市場禁入從嚴裁量等方面，全方位強化對資本市場違法失信行為的懲戒、約束。他還表示，推動健全完善證券侵權民事賠償機制，加大民事賠償力度。
姚剛指出，中國證監會高度重視誠信建設，在深入開展誠信宣傳教育等活動的同時，重點抓了以下工作：
一是不斷完善資本市場誠信建設的法律基礎。以《證券法》、《刑法》、《期貨交易管理條例》等法律法規、司法解釋的制定和修訂為抓手，重點針對內幕交易、操縱市場、虛假陳述、背信損害上市公司利益、利用非公開信息交易等違法失信行為，強化民事、刑事和行政法律責任。截至目前，現行有效的證券期貨法規、規章、規范性文件共有525件，其中規章69件，規范性文件434件。
二是切實加大對違法失信行為的打擊力度。積極推進行政執法體制和工作機制改革，嚴肅查處違法失信行為。2006年至2011年，共立案調查各類證券違法違規案件548起，移送公安機關120起，共對202家機構與1212名個人進行處罰，對307名個人采取市場禁入措施。今年以來，進一步加大了案件查辦和曝光力度。
三是建立資本市場統一的誠信信息平臺。囊括主體基本信息、行政許可審批信息、違法違規處理信息、行業自律管理信息、日常監管關注信息、部際共享信用信息等，既有負面信息，也有正面信息。
截至目前收錄了約1萬家機構和49萬名個人的誠信信息，包括約3500家機構、8200名個人的不良記錄。
四是探索形成專門化的誠信監管約束機制。為提高失信成本和代價，中國證監會在監管實踐中探索實施了一系列的誠信約束，包括將不良記錄與專家委員選任、市場準入許可、日常監管關注、處罰處理情節等對接、掛鉤。最近，在總結實踐經驗的基礎上，中國證監會出臺資本市場首部專門的誠信監管規章《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》?！掇k法》在總結實踐經驗的基礎上，對誠信監管的基本原則和要求、誠信信息的主體和內容、誠信信息的采集、誠信信息的公開和查詢，以及誠信約束、激勵和引導等作出了全面、系統的制度規范。特別是對違法失信行為的懲戒和約束，從許可審查程序、創新業務限制、常規檢查安排、行政處罰和市場禁入從嚴裁量等方面，規定了許多有針對性的措施和辦法，將失信懲戒和約束納入法制軌道。
姚剛表示，下一步，中國證監會將采取六大舉措，繼續把資本市場誠信建設引向深入：
一是以推動修改出臺《基金法》、建議開展《證券法》的修改工作、建議研究制訂《期貨法》為重點，不斷完善資本市場誠信建設的法律基礎。
二是秉承對違法失信行為“零容忍”的理念，持續保持嚴厲打擊內幕交易、操縱市場、欺詐發行、虛假信息披露等違法失信行為的高壓態勢。
三是積極推動健全完善證券侵權民事賠償機制，加大民事賠償力度，完善民事責任分配，真正使市場違法失信主體付出必要的經濟成本和代價。
四是正式啟動升級后的資本市場誠信數據庫，積極推進部際信用信息共享，為誠信建設奠定更為堅實的信息基礎。
五是全面貫徹實施《誠信監管辦法》，切實加大失信懲戒約束力度，做好誠信信息查詢服務工作，發揮市場和社會的監督作用。
六是積極探索守信激勵引導，充分發揮行業自律組織的功能和作用，宣傳誠信典型，試點誠信狀況評價，促進市場和行業誠信自律。
首屆“中國誠信法治保障論壇”由中央政法委、中央綜治辦等中央權威部門指導中國法學會組織舉辦，包括中國證監會在內的13家部委支持，并邀請理論界參加。這是中央有關部門和理論界第一次從法治保障的角度舉辦的關于誠信建設的全國性論壇。論壇的出發點是建立健全誠信建設的頂層設計，從法律和制度的角度研討誠信建設，致力于形成我國誠信建設法治保障的整體建議，報送有關決策部門參考。
這次論壇還對“全國誠信建設制度創新事例”評選活動獲獎事例及其單位進行了表彰。在全國范圍內評選出的40項誠信建設制度創新事例中，來自中國證監會系統的有5項。其中，“資本市場誠信監管制度”榮膺“全國誠信建設制度創新十大最佳事例”。
